2021年十月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试概要

证券从业资格考试概要作为证券从业资格考试的教导纲要，为学员的复习提供了要紧参考，考试概要的重要程度不可忽略。我们整理发布“2021年十月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试概要”，请备考2021年11月证券从业资格考试的考生以此版本为筹备考。

　　目录

　　1、章证券市场基本法律法规

　　1、节证券市场的法律法规体系

　　2、节公司法

　　3、节合伙企业法

　　4、节证券法

　　5、节证券资金投入基金法

　　6、节期货买卖管理条例

　　7、节证券公司监督管理条例

　　2、章证券经营机构管理规范

　　1、节公司治理、内部控制与合规管理

　　2、节风险管理

　　3、节资金投入者适合性管理

　　4、节证券公司反洗钱工作

　　5、节从业职员管理

　　6、节证券公司信息技术管理

　　3、章证券公司业务规范

　　1、节证券经纪

　　2、节证券资金投入咨询

　　3、节与证券买卖、证券资金投入活动有关的财务顾问

　　4、节证券承销与保荐

　　5、节证券自营

　　6、节证券资产管理

　　7、节证券公司信用业务

　　8、节证券公司全国股份出售二手系统业务及柜台市场业务

　　9、节其他业务

　　4、章证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　1、节证券一级市场

　　2、节证券二级市场